Lic. William A. Chinchilla Sánchez

Abogado Experto en PLD-FT-FPADM

Director-Fundador del Instituto Virtual del Oficial de Cumplimiento-IVOC

Como Oficial de Cumplimiento, es tu responsabilidad asegurarte de que la empresa cumpla con las leyes y regulaciones aplicables a la prevención de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva. Es un trabajo muy importante y a menudo desafiante, pero hay algunas cosas que puedes hacer para asegurarte de que estás haciendo un buen trabajo. Por eso te comparto las siguientes “Monedas de Oro”, no son las únicas, pero sí pueden ayudarte mucho en tú actividad diaria.

1. Mantén tus conocimientos actualizados.

Las leyes y regulaciones cambian constantemente, por lo que es importante que estés al tanto de los cambios relevantes. Dedica tiempo a leer publicaciones especializadas y asistir a seminarios y conferencias para mantenerte actualizado.

2. Comunica eficazmente.

Para que tu trabajo sea efectivo, debes comunicarte de manera efectiva con todas las partes interesadas. Esto incluye a los empleados de la empresa, los reguladores, los clientes y otras “partes interesadas”. Asegúrate de ser claro y conciso en tus comunicaciones y de adaptar tu mensaje a tu audiencia.

3. Haz una evaluación de riesgos que parta de la Evaluación Nacional de Riesgo.

Realiza una evaluación de riesgos y mantenla actualizada para identificar los riesgo LD-FT-FPADM, para lo cual es conveniente partir de la Evaluación Nacional de Riesgo de tú país. Esto nos prepara para la creación, implementación y actualización de la estrategia preventiva interna, pero además tiene “efectos país”.

4. Sé proactivo.

No esperes a que surjan problemas para actuar. En lugar de eso, sé proactivo (a) y trabaja para prevenir los problemas antes de que ocurran. Desarrolla un seguimiento de los cambios en las leyes y regulaciones preventivas y toma medidas para garantizar que la empresa esté alineada con ellas y los comunicados del Supervisor.

5. Fomenta una cultura de cumplimiento

Como Oficial de Cumplimiento, es tu responsabilidad fomentar una cultura de cumplimiento o “Cultura Preventiva” dentro de la empresa. Trabaja con los líderes de la empresa para desarrollar políticas y procedimientos claros y coherentes que respalden el cumplimiento del ordenamiento preventivo en LD-FT-FPADM.

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